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问:受到非法证券期货活动侵害后如何处理?

答:根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者受到非法证券期货活动侵害后,为使不法分子及时得到查处,尽可能挽回损失,请在第一时间向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料,提供给地方政府有关部门,以便其查处非法证券期货活动,维护自身合法权益。

此外,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会于200812日联合印发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》对非法证券活动受害人的救济途径作了规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。(来源:中国证监会)

涉及一些深层次的公司治理问题,如股东大会提案、召集、主持啦,股东代位诉讼啦,这些普通小散户发起的比较少,但可以在对公司有一定了解的基础上,积极参与他人发起的权利活动。如投服中心就有一些征集股东权利,凝聚中小股东的力量,共同行使有门槛的权利。”

冯大爷:“总之,我们股东是有很多权利的,有的要买了股票就能行使,有的需要买到一定数量才能行使,我们不光享有一些收益,也可以通过这些权利向上市公司表达自己的看法、建议,甚至还能起诉损害我利益的一些人。”

小钟老师:“没错!我们这里还有位孟博士,提供更专业的解读,您有兴趣可以关注下!”

冯大爷:“还有更专业的哪!我听听,跟股友聊天也能装装专家呢!”

孟博士解读:

下面让我们了解下股东权利相关的部分法条。

一、无持股比例限制的股东权利:

知情权(查阅权、质询权)

《公司法》第九十七条规定了投资者有权对公司经营提出建议或者质询。

《公司法》第一百五十条规定了投资者有权对董监高提出质询。

表决权

《公司法》第一百零三条第一款规定了投资者每持一股份就有一表决权,但公司持有的本公司股份没有表决权。

利润分配权(资产收益权、分红权)

《公司法》第一百六十六条第四款规定了公司应按照股东持股比例分配待分配利润,但公司章程规定不按持股比例分配的除外。

剩余财产分配权

《公司法》第一百八十六条第二款规定有限责任公司按照股东的出资比例分配剩余财产,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配剩余财产。

股东大会、董事会决议撤销诉讼权

《公司法》第二十二条第二款规定股东可以合规地请求人民法院撤销股东大会或董事会的违规决议。

董、监、高侵权行为直接诉讼权

《公司法》第一百五十二条规定股东有权向人民法院对违规的董监高提起诉讼。 

二、有持股比例限制的权利:

诉讼请求权、股东代位诉讼权(需持股1%、180日)

《公司法》第一百四十九条规定董监高的违规行为给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。《公司法》第一百五十一条规定了满足条件的投资者可以就董监高的上述有关行为享有诉求请求权和股东代位诉讼权。

提案权(需持股3%)

《公司法》第一百零二条第二款,规定满足条件的股东可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

召开临时股东大会和董事会临时会议提议权(需持股10%)

《公司法》第一百条规定满足条件的股东有权提请召开临时股东大会。《公司法》第一百一十条第二款规定满足条件的股东有权提议召开董事会临时会议。

召集及主持临时股东大会权(需持股10%、90日)

《公司法》第一百零一条第二款规定在董事会或监事会不召集或主持临时股东大会的,满足条件的股东有权自行召集和主持临时股东大会。

(来源:中证中小投资者服务中心)

提起诉讼,人民法院按照合同纠纷进行审理。当事人一方以原纠纷向人民法院提起诉讼,对方当事人以调解协议抗辩并提供调解协议书的,人民法院应当就调解协议的内容进行审理。

20.加大对多元化解机制的监管支持力度。投资者申请采用调解方式解决纠纷的,证券期货市场经营主体应当积极参与调解,配合人民法院、调解组织查明事实。对于证券期货市场经营主体无正当理由拒不履行已达成的调解协议的,证券期货监管机构应当依法记入证券期货市场诚信档案数据库。

21.加强执法联动,严厉打击损害投资者合法权益的行为。人民法院和证券期货监管机构应当充分发挥各自职能优势,对损毁证据、转移财产等可能损害投资者合法权益的行为,依法及时采取保全措施。对工作中发现的违法、违规行为,及时予以查处;涉嫌犯罪的,依法移送有关司法机关处理。

22.加强经费保障和人员培训。证券期货监管机构、行业自律组织等应当为建立健全证券期货纠纷多元化解机制提供必要的人员、经费和物质保障,加大对调解员的培训力度;有条件的人民法院应当提供专门处理证券期货纠纷的调解室,供特邀调解组织、调解员开展工作。建立人民法院与证券期货监管机构多层次联合培训机制,不断加强业务交流的广度和深度。

四、工作要求

23.建立证券期货纠纷多元化解协调机制。各高级人民法院和证券期货监管机构应当各自指定联系部门和联系人,对工作中遇到的问题加强协调;强化沟通联系和信息共享,构建完善的证券期货纠纷排查预警机制,防止矛盾纠纷积累激化。

24.加强宣传和投资者教育工作。人民法院和证券期货监管机构、行业自律组织、投资者保护专门机构、调解组织应当通过多种途径,及时总结和宣传典型案例,发挥示范教育作用;加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度,增进各方对多元化解机制的认识,引导中小投资者转变观念、理性维权。

25.加强监督、指导、协调和管理。最高人民法院民事审判第二庭与中国证券监督管理委员会投资者保护局成立证券期货纠纷多元化解机制工作小组,具体负责证券期货纠纷多元化解机制建设的指导和协调工作。各高级人民法院要指导、督促、检查辖区内人民法院落实好证券期货多元化解机制各项工作要求。中国证券监督管理委员会负责监督指导各调解组织工作;各派出机构负责督促辖区内相关调解组织加强内部管理和规范运作,指导并支持各调解组织在本辖区开展工作。地方各级人民法院和证券期货监管机构应当将工作情况和遇到的问题,及时层报最高人民法院和中国证券监督管理委员会。